深圳證監局關于對前海期貨有限公司采取責令改正監管措施的決定
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2023-12-01 18：46：57??#
前海期貨有限公司：
經查，你公司未對我局現場檢查發現的互聯網營銷活動問題進行全面整改，仍存在以下違規情形：互聯網營銷活動相關制度不健全、執行不到位，營銷廣告具有誘導性、誤導性內容，部分不具備期貨交易咨詢資格的從業人員向客戶提供期貨交易建議，部分從業人員指導客戶在開戶環節填寫投資者風險測評問卷等。
上述行為違反了《期貨公司監督管理辦法》（***令第155號，下同）第五十六條和《期貨公司期貨交易咨詢業務辦法》（***令第202號，下同）第三條、第十條、第十四條第一款規定。依據《期貨公司監督管理辦法》第一百零九條和《期貨公司期貨交易咨詢業務辦法》第三十一條、第三十二條第一款的規定，我局決定對你公司采取責令改正的監管措施，措施自決定書下發之日起執行。
你公司應立即停止互聯網營銷活動違規行為，對互聯網營銷活動全面整改，建立健全并嚴格執行內控制度與流程，加強從業人員執業行為監測與管理，強化期貨交易者適當性管理，切實保護期貨交易者合法權益。你公司應在收到本決定書之日15日內向我局提交書面整改報告，在完成整改并經我局核查驗收前，你公司不得新增互聯網營銷行為。
如對本監管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國***提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民***提***訟。復議和訴訟期間，上述監管措施不停止執行。
深圳證監局
2023年11月30日
